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财务稽核部（合规经营部）合规经营主管职务说明书
档案编号：
一、基本资料
1、职务名称：合规经营主管 2、直接上级：分管副总裁 3、所属部门：合规经营部
4、薪金等级： 5、薪金水平： 6、辖管人数：
7、定员人数： 1
10、工作分析人员： 11、分析日期： 12、批准人：
二、工作概要
2.1 岗位目的
公司期货经纪行为的法律风险控制，公司权辖范围内的合同管理，对各分支机构经纪业务的合规
稽查。
2.2职务说明
编号 工作内 消耗时间
1. 标准经纪合同文本的拟订； 1、
2. 修改、审查经纪业务中的合同； 2、
3. 建立合同台帐、合同文本的备案； 3、
4. 期货经纪合同执行的监督； 4、
5. 对公司期货经纪行为中易产生风险的关键点进行严密监督与控制； 5、
6. 不定期抽查客户的开户、销户手续的是否完备，出入金是否符合规定，交6、
易指令是否真实可靠，是否存在超量下单或私自下单，是否存在全权委托7、
行为，交易日报、月报是否及时签返，发现问题及时向领导汇报； 8、
7. 定期检查各分支机构合规经营情况 9、
8. 领导交办的其他工作。 10、
10、 11、
11、 12、
12、 一三、
一三、 14、
14、 一五、
一五、 16、
16、 17、
17、 一八、
一八、 19、
19、 20、
20、
2.3职务权责
编号 权限 编号 责任
1、对部门工作的建议权； 1、对认真检查公司经营行为的合规性负责；
2、对期货经纪业务合规经营的检查指导权；
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