2023年证券从业《证券市场基本法律法规》考试全真押题（三套）附答案.docVIP

2023年证券从业《证券市场基本法律法规》考试全真押题 (三套)附答案 ( 图 片 大 小 可 自 由 调 整 ) 全 文 W o r d 可 编 辑，若为 P D F 皆 为 盗 版，请谨慎购买! 息 B y 成 都 市 青 白 江 盗版可耻! 2.单选题：下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是()。 A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置 备于营业场所 B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征 C.证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险 D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单 正确答案：D 3.单选题：客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( ) A. 《证券交易委托代理协议》 B. 《风险揭示书》 C. 《客户资金存管合同》 D. 《买者自负承诺函》 正确答案：C 第壹套 一.综合考点题库(共50题) 4.单选题：股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有()。园.股票经国务院证券监督管理机构核准 已公开发行回.公司股本总额不少于人民币5000万元②.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的 比例为10%以上日.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 A.口、团、团 B.团、团、团 C.口、团、回 D.回、团、团、口 正确答案：C 1.单选题：按照我国现行的规定，下列不属于依法可以在境内银行间市场交易的证券的是( )。 A.政府债券 B.金融债券 C.公司债券 D.附息债券 正确答案：D 5.单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失 诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。园.责令 改正；②.监管谈话；②.出具警示函；园.责令公开说明。 A . 四. 园、团 B.回.团、团 C.②、团、图 D.回.团、团、团 正确答案：D 6.单选题：证券公司向客户介绍投资收益预期，()。园.必须恪守诚信原则；②.提供充分合理的依据；②.以 书面方式特别声明；园.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最 低投资收益的承诺。 A.团、团、团 B.回，园、国 C. 回. 回、团 D.回.回、回、回 正确答案：D A.①③ EQ \* jc3 \* hps25 \o\al(\s\up 3(B),c)..①②④ D.②③④ 正确答案：C 10.单选题：下列属于内幕消息的是( )。回公司分配股利或者增资的计划回公司债务担保的重大变更回 公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30%回公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 A.口、团、回 B.回、回、回 C.日、回、回 D.回、团、团、回 正确答案：D 7.单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于( )。 A.证券差价 B.证券分红 C.佣金收入 D.利息收入 11. 单选题：背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。回 . 商业银行回 . 国有企业回 . 民营企业回 .证券交易所 A.回、团 正确答案：C B.回、团 C.回、回 D.回、团 正确答案：A 8.单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司 存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。 A.行政 B.强制 C.自律 D.经济 正确答案：C 9.单选题：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。①没收违法所 得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万 元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。 12.单选题：具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净 资产合计不低于()万元人民币，为合格投资者。 A.500 B.1000 C.1500 D.2000 正确答案：B 13.单选题：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。 A.3 万元以上30万元以下 B.3 万元以上60万元以下 C.10 万元以上30万元以下 D.30 万元以上60万元以下 正确答案：A 14.单选题：证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括()。回. 尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款回. 尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下 的罚款