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某有限公司 安全评价程序文件 手册编号：某1 发行版本：第 1.0 版 受控状态：□受控 □非受控 2021 年 10月 30 日发布 2021 年 11 月 1 日实施 某有限公司 安全评价程序文件 编 制： 审核修订： 批 准： 某有限公司编制 2021 年 10 月 30 日 程序文件目录 序号 文件名称 文件编号 页数 版本 颁布日期 1 风险分析与控制程序 4 1.0 2021.9.1 2 实施评价程序 /CX/02-2021 7 1.0 2021.9.1 3 安全评价报告审核程序 /CX/03-2021 5 1.0 2021.9.1 4 文件和资料管理控制程序 /CX/04-2021 6 1.0 2021.9.1 5 质量记录控制程度 /CX/05-2021 3 1.0 2021.9.1 6 作业文件控制程序 /CX/06-2021 2 1.0 2021.9.1 7 技术支撑控制程序 /CX/07-2021 7 1.0 2021.9.1 8 安全评价用计算机、软件、网 络控制程序 /CX/08-2021 5 1.0 2021.9.1 9 投诉申诉处理程序 /CX/09-2021 4 1.0 2021.9.1 10 内部审核控制程序 /CX/10-2021 5 1.0 2021.9.1 11 管理评审控制程序 /CX/11-2021 3 1.0 2021.9.1 12 不合格项控制程序 /CX/12-2021 2 1.0 2021.9.1 13 纠正措施控制程序 /CX/13-2021 3 1.0 2021.9.1 14 预防措施控制程序 /CX/14-2021 2 1.0 2021.9.1 某有限公司程序文件 文件编号： 第 PAGE 1 页 共 4 页 主题：风险分析与控制程序 第 1.0 版 第 0 次修订 颁布日期：2021 年 11 月 1日 - 1 - - 1 - 目的 在符合国家法律法规的前提下根据顾客的要求，预测承担评价项目的风险程度，规避评价项目风险，确定实施评价项目的可行性作为采取风险控制措施及降低风险的依据，确保评价项目的顺利进行。 适用范围 适用于公司所承接安全评价的项目风险分析、合同风险分析（评审）、评价过程风险分析。根据顾客的要求，预测承担评价项目的风险程度，作为采取风险控制措施及降低风险的依据，确保评价项目的顺利进行。 职责 总经理负责安全评价项目风险分析的审批。 业务人员负责提供接洽项目的相关证件、证明材料或文件，排除承接不符合法律规定的项目。 评价部负责提供符合项目要求的评价技术人员，负责对项目公司提供的技术数据、资料、设计文件和安全条件的审查，保证承担项目符合国家产业政策，技术数据真实可靠。 财务部负责提供项目费用预算。 较大、较复杂的项目或新涉及项目的风险评估由总经理负责组织进行专项评审，以确保安全评价，规避风险。 档案员负责合同保存。 依据 国家相关法律、法规标准和规范性文件及市场部搜集的安全评价项目 某有限公司程序文件 文件编号： 第 PAGE 4 页 共 4 页 主题：风险分析与控制程序 第 1.0 版 第 0 次修订 颁布日期：2021 年 11 月 1日 - - PAGE 4 - 资料。 工作程序 确定风险分析对象 根据项目建设单位相互沟通，了解项目的基本情况，在明确安全评价的种类、范围的基础上，确定风险分析对象（项目风险分析、合同风险分析）。 成立风险分析组 根据已确定风险分析对象，由总经理负责牵头，分别组成由技术负责人、评价项目负责人及业务人员参加的项目风险分析组、合同风险分析组。 项目风险分析 项目风险分析在安全评价合同签订之前进行，重点分析内容：①被评价单位基本概况；②评价类型（预评价、验收评价、现状评价、专项、或其他）；③项目投资规模；④地理位置；⑤周边环境；⑥行业风险；⑦项目的经济可行性；⑧项目的可行性；⑨承担项目的风险；⑩是否超出公司资质业务范围；本公司安全评价专业人员的技术能力（技术构成）能否满足项目安全评价要求。 合同风险分析 在项目风险分析通过（可接受）之后进行合同风险分析，合同风险分析内容：①评价范围；②双方的权利、义务；③完成时间；④价格及付款方式；⑤纠纷处理及违约责任；⑥其他双方另行约定事项；⑦合同格式 合同风险分析结束后填写《安全评价项目风险分析记录单》和《合同评审表》对即将签订的合同进行评审。评审通过后与其签订《安全评价合同》，正式开始评价工作。合同的起草、签订应执行以下程序及原则：合同的起草由市场部负责人负责，项目负责人员参与，要遵照合同法的标准格式，结合具体项目内容。 合同起草的过程中应加强与建设单位的协商，明确双方的合同履行方式、验收标准、约定风险责任、违约责任、合同额和付款进度等。 合同起草后由总经理负责签字