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私募股权基金备案条件 一、备案条件 1、私募股权基金资管计划（以下简称“资管计划”）必须符合《金融机构私募证券投资基金管理业务暂行办法》（以下简称“暂行办法”）的规定。 2、私募股权基金资管计划应当具备下列情形之一的资格： （1）符合《金融机构私募证券投资基金管理业务暂行办法》2条之规定，由金融机构成立的私募证券投资基金管理机构； （2）自然人建立的募集资金不超过1000万元，且被募集资金用于私募证券投资的自然人私募证券投资基金管理机构； （3）投资范围为国家明令禁止投资的私募证券投资基金管理机构； （4）被募集基金用于股权投资的非金融机构私募证券投资基金管理机构。 3、报备有关资料应完整真实，私募股权基金资管计划报备应当提交由资管计划管理人按照《中华人民共和国私募证券投资基金管理资质确认条例（试行）》要求准备的报备文件30份，包括： （1）资管计划书、投资合同等； （2）私募股权基金资管计划管理机构的营业执照、注册证明复印件； （3）资管计划管理人《资产管理公司备案表》及管理人的机构架构、股东名单、公司章程； （4）资管计划募集说明书； （5）私募股权基金资管产品设计及投资组合测算报告； （6）私募股权基金资管计划的投资组成较之上一年度变化情况和未来一定时期的投资组成计划； （7）证券从业资格考试考取凭证； （8）可自律处罚预警范围内未出现任何违规行为； （9）投资人出具的相关材料； （10）其他有关资料。 二、备案程序 1、发行人提出备案申请并提交备案材料，应及时联系当地金融机构投资银行进行募集基金审查。 2、发行人须提交的备案材料包括《金融机构私募证券投资基金管理业务备案表》、《金融机构私募证券投资基金管理投资合同》等，报备材料应完整真实无误，联系现行有效的投资合同。 3、金融机构根据发行人提供的备案材料进行审查，确认无误后，发行人将备案材料提交财政部门的相关部门进行审核，并盖上金融机构的审核章。 4、备案材料审核通过后，财政部门的相关部门正式办理备案手续，根据《中华人民共和国私募证券投资基金管理资质确认条例（试行）》发放备案证明。 5、发行人应当报送金融机构有关部门拟建立、以及随后实际建立的资管计划情况，并报送与确认资管计划的情况和证券投资基金管理机构备案有关情况。 6、申请变更备案事项时，发行人应按原审核和备案程序有关要求提出变更申请，金融机构应当经审核通过后报送变更材料。 8、非金融机构须通过中国证券投资基金业协会审核通过后，可申请相应的备案手续。 9、发行人还必须严格参照有关法律法规的规定，对备案事项进行网络宣传，宣传时应当及时将备案凭证、证券投资基金风险提示、证券投资基金章程等相关信息发布在传统媒体或者中国证券投资基金业协会官网上，并在网站上进行更新。