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大宗商品供应链金融服务风险管理规范 大宗商品供应链金融服务（大宗金融）的风险管理规范，是在现行金融监管法律法规的基础上，根据大宗金融活动特点及其实际需求，结合大宗商品供应链金融活动特点，提出的大宗金融机构风险管理规范要求。 一、安全可靠。大宗金融服务的提供者要严格按照国家及地方金融监管机构的要求，采取有效的技术、管理等措施，确保安全可靠的信息系统运行，有效防止恶意非法攻击，保护交易安全和秩序。 二、严格控制风险。大宗金融服务提供者要建立完善的风险管理制度，合理安排风险识别、风险防范和风险控制，在巩固和完善各类风险预警及触发机制的基础上，建立针对性的管理机制，并组织开展各类风险防控措施的把关。 三、规范开展业务。大宗金融服务的提供者要如实告知客户及投资者风险收益情况等内容，注重风险管理教育和专业资格培训，确保金融交易的合法性和正当性，遵守金融消费者保护相关法律法规。 四、保护客户利益。大宗金融服务提供者要加强对客户信息保护，严禁泄露客户个人信息，拒绝向任何第三方披露任何客户数据；从业人员要服从客户指示，严格合规，不参与竞争性交易；严格客户资金托管及资金分割等管理规定；坚持客户资金绝对安全，保证客户隐私不被泄露，保护客户利益，坚决反对任何违反和违规行为。 五、强化职责管理。严格实施职责划分，明确各业务部门以及其工作成员的权责关系，落实风险防控目标，建立和完善风控体系，确保风控准则施行，对违反规定的行为予以及时处理。 六、提高监控能力。加强日常管理监测，建立协调有效的金融信息应用系统，加强对大宗金融市场的监测，开展市场风险预警，同时确保其中非编制性，柔性而可靠的风险管控机制。 七、完善审计管理。建立有效的内部审计制度，定期对大宗金融服务活动进行审计，定期分析审计结果，并及时开展审计事宜审慎处理。