WTO补贴与反补贴与政府公共政策.docx

.- .- WTO 补贴与反补贴措施与政府公共政策扶持 第一部分 问题的提出 一、“广交会”的改名（“外需拉动型”经济政策的反思和痛苦转型）二、方正 IC 生产线深圳投产（政府对产业补贴） 三、中国在 WTO 被诉第一案——“集成电路产业政策”案（国际法层面） 四、加拿大政府针对中国产品的反补贴系列案件（国内法层面） 第二部分 问题的分析一、补贴与反补贴措施概述 补贴与反补贴措施（Subsidy and Counter－veiling Measures），简称 SCM。 1、补贴（Subsidy）的概念——广义、狭义 所谓补贴，广义上讲可以指政府各种财政政策。因为对现代国家政府而言，负有协调社 会方方面面均衡发展的职能，而政府履行社会管理者职能的重要手段就是财政政策。特别是 二战后，凯恩斯主义的盛行，福利国家的兴起，各个国家政府的补贴行为可以说非常普遍， 往往是兼顾经济与社会福利乃至非经济因素，例如对贫困落后地区的“扶贫补贴”，为拯救民 族文化的补贴，对残疾人的补贴等等。一个国家政府在基础能源、通讯方面投入的财政补贴， 甚至国家对于基础科学研究、教育、医疗卫生等等领域的投资，乃至政府用于社会治安、法 律的执行、社会保障等等方面的经费，最后都会降低企业的生产成本和交易成本，这些费用 实际上都要“内化”到产品成本中。 从狭义上讲，补贴可以单指政府出于执行其政策或者经济政策的考虑，对一个或一些企业或者一种或一类产品以利益的行为。 根据 WTO 协议，补贴(subsidies)是指一成员政府或任何公共机构(any public body)向某一企业或某一产业提供财政捐助(financial cotribution)或对价格或收入的支持，结果直接或间接增加从其领土输出某种产品或减少向其领土内输入某种产品，或者因此对其他成员利益造成损害的政府性行为或措施，是一种促进出口限制进口的国际贸易手段。 1994WTO 守则明文把对农产品的补贴问题排除，即另由 WTO《农产品协议》专门作出规定。 “补贴”所具有的特征： 补贴是一种政府的行为，不是非政府的企业、法人和自然人的行为。这里“补贴” 不仅包括中央和地方政府的补贴行为，也包括政府干预的私人机构的补贴行为。 补贴的对象主要是国内生产与销售企业，但不一定仅指出口补贴，包括对国内各产业部门、行业、企业或地区、科研部门的财政捐助。 补贴的方式可以是多种多样的，既可以通过行政行为，也可以通过立法方式；既可以是金钱货物的直接给付，也可以通过免税、优惠贷款等间接渠道；既可以是金钱的予免， 也可以是货物的转移。 补贴的结果是利益的得失，对补贴方而言，表现为授予受补贴方某种利益；就受补贴方而言，则表现为从收入、成本或税额的增减中产生利益。 补贴的根本目的是增强有关产品在国内外市场上的竞争力。 补贴应具有专项性，根据《协议》第 2 条的规定，专向性(specificity)补贴，是指成员方政府有选择地、有差别地而非普遍性地给予某一个企业或产业或一组企业或产业提供的补贴。 补贴的专向性限制原则即协议所反对的是给予特殊企业或产业、一组企业或产品的补贴, 这种专向性补贴才会使资源分配扭曲,因而必须反对和限制。非专向性补贴是可以普遍采用的,被认为不会造成这种扭曲。专向性补贴有四种类型:企业专向性:一国政府针对一个或几个特定企业进行补贴;产业专向性:一国政府针对某一个或几个特定部门进行补贴;地区专向性: 一国政府对其领土内特定地区的经济进行补贴;产品专向性（也称为被禁止的补贴）:与出口实绩和使用国产投入物相联系的补贴。 经济学的角度来分析补贴问题，从受补贴的产品可以低于进口产品价格在国内销售或低 于同类外国产品的价格在国际上销售。结果一方面在国内市场上取得阻止同类产品的进口， 保护国内相关产业的作用；另一方面达到扩大出口，使外国的国内同类产品的产业处于不利 地位。普遍的看法认为，一国对本国出口商品和出口商品生产者提供的补贴在国际贸易中可 能产生 2 种不利影响： 第一，对出口国而言，补贴国给予其生产者的国内补贴可能会削弱其他成员向该国出口产品的竞争力，这是因为与进口产品相比，国内产品可能因得到补贴而享有不公平的价格优势。 第二，就国际市场而言，一些成员国的出口可能受到影响，这是因为在第三国市场上， 一些成员的商品竞争力在与得到出口补贴的成员的商品竞争时被削弱。因此，出口补贴和生 产补贴可能使得到财政补贴的产品在国际市场上享有不公平的竞争优势。 因此，从 GATT 到世界贸易组织对补贴作出了严格的规定。该协议主要是通过规范各成员在经济活动中使用的各种补贴，以避免市场机制的扭曲。 但，政府补贴的并非纯粹基于经济考虑。 即便是各个国家政府对于外贸出口企业和出口产品的直接补贴，并不一定是出于经济上 的考虑，往往涉及到政