物业公司风险点清单.docxVIP

. . 物业公司风险点清单(通用类) 类别 客户关 系 风险点 法律诉讼 政府 媒体 信息传递 风险点描述 与业主、供方等发生法律诉讼。 与物业主管部门、工商府部门查 处而引起的问题(如资质审核、 证照变更等)。 因媒体报导产生的负面新闻。 2． 员工私自接受媒体采访或者以万 科名义发表行业文章。 3． 媒体工作人员以利益要求威胁 公司。 信息传递不及时引起相关事件升 级的问题。 2． 故意瞒报、谎报、漏报重大事 印章管理 社区文化 保险 重要资料存储 件。 法人公章、合同章管理盗用、失 窃。 活动过程中浮现人身伤亡及意外 事件。 因未购买公共责任险、停车场责 任险、机损险、高空抛物险等， 带来经营风险。 因突发事件导致资料丢失，如火 灾、电脑病毒等。 2 ．地产移交资料等房屋相关资料 (项目上提供资料清单)。 . . 人力资 实习安排 源 建立离职人员清单 证件核查 岗位证书管理 体检审核 担保与无犯罪记录证 明 ，实习生未签定实习协议、未及时 购买商业保险、或者相关人事资料 不齐全。 大专以上学历证无验证证明。 2 毕业前入职，惟独学历证明、无 毕业证。 3 特种行业操作人员无证上岗(司 机、高压进网操作人员、电焊、 救生、消防、电梯、电工、给排 水等)。 特种行业岗位证书若没在规定时 间年审，相当于无证上岗。 2 个别岗位如救生岗、食堂人员健 康证需定期延续办理。 体检日期在报到日期之后。 2． 体检表无本人照片、无医院最 终 体检合格章。 未能及时提供《无犯罪记录证 明》 ，或者证明非户籍所在地派出 所开，要素也不齐全。 2 户口担保无照片、无在职证明或者 户口复印件 . 人事资料核查 ，人事资料过期、变更未及时申 报、资料不全等 2 银行卡复印件提供错误，导致工 资发放错误 3 员工资料不齐全或者丢失(考核记 录、劳动合同等) 4 人事资料中无员工调动记录 未 未及时转正，或者因未安排参加新 职员培训、或者资料不齐全，延误 转正，但无延期转正面谈。未及 时告知职员己转正信息及相关薪 金待遇 社保或者商业保险未及时购买、漏 买部份月份或者未及时停保等； 或者输入姓名/身份证号码错误 ，因为不及时申报或者虚假申报存在 的风险 转正 社保与商业保险 工伤申报 . 劳动合同 考核控制 新员工未签署“劳动合同签署声 明”；或者签署声明 2 时间比入职时间早或者晚。 3 合同涂改、空白、缺项、填错 等。 4， 合同中：试用期工资和正式工 资 5． 混淆、空白、填错等劳动合 同(首签)日期比入职日期超出一 个月 6 无合同签收备案表，合同未 摁手印 7， 相关工作内容、加班限定、内 部调动、保密约定等条款监控 月度考核汇总表没有填写考核时 间、无部门负责人签字 2， 季度考核面谈表无考核双方签 名确认；需改进人员考核结果没 有明确告知本人 . 财务管 理 离职手续 人员调配 审计 政府关系 员工违法行为 、离职手续表交接处无相关责任人 签名(只填写“无”) 2、 3、 4、 5、 6、 7、 1、 无部门负责人签名 转正人员离职，无离职详细原 因及管理意见 部门主动解除员工劳动合同关 系风险 需要重点提醒月末月初请假的 风险：离职倾向．锁定工资．做 好交接或者不予批假．重点关注 按公司现行规定，人员离职后由 公司出资培训并签署协议的，需按 协议约定扣除相应费用 离职人员在 SAP 中未及时锁定 公司内部部门间调动存在先有调 动事实，后才报人力部。导致员工 SAP 资料未做调动，工资成本划分出 现差异 2、 亦存在部门未及时与员工沟通 调动情况而引起员工投诉 通过第三方会计审计暴露公司财 务重大问题而引起的官司 经税务、物价等政府部门查处而引 发的问题 员工违反公司财务制度，存在贪 污、受贿等不法行为 . 停车场发票的重复使 用 票据核销 发票开具 家政收费管理 代收款项 备用金管理 资金的转存 管理费饱和收入 收费印鉴管理 采购管理 采购行为 供方的评估及监控 现金付款 1 车场安全员对于客户遗弃的停车发 票不作废票处理，重 2． 复使用 财务记账在先，部门票据核销在 后，账务同核销相分离 发票的开具缺乏监督，存在未收 款先开票的行为 家政人员直接向客户收取现金 职员私自接受业主委托，代业主 收取房租，代购商品等行为 部门备用金存入个人账户 2． 备用金的存折与密码由一人保管 擅自开通网上企业银行，通过备 用金个人账户进行资金转款的 饱和收入的数据缺乏核对 现场人员随意使用收费专用章 采购物资品质不能满足现场工作 要求，采购过程不受监控 采购人员获取折扣，侵占公司收 入 部门供方评估未按要求进行，监 控流于形式