原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
证券公司合规总监从业标准
证券公司合规总监是证券公司负责管理合规和风险管理的重要职位，应具备良好的专业知识和丰富的业务、管理经验。
一、要求
1、具备丰富的法律法规知识，掌握宏观的经济环境及其政治趋势发展，熟悉金融行业有关法律、法规、规定和实务；
2、具备良好的组织协调能力和管理经验，能够有效地组织、协调和管理部门和团队；
3、能够有效地控制和管理监管合规事务，熟悉监管要求，制定相应的合规措施，及时确保合规执行；
4、熟悉证券公司的专业业务，能够有效地分析风险和控制风险；
5、负责组建合规团队，制定和完善合规体系，健全内部控制；
6、熟悉金融监督法律法规及相关政策，增强科学合规意识和持续合规能力；
7、能够真实、准确、及时地收集并汇总金融各类数据并及时报告；
8、具有良好的沟通能力，能够与本行部门、外部机构等沟通协调良好；
9、具备良好的决策能力，有条理、果断，能够根据业务状况和市场情况，及时针对合规事宜进行预防性管理。
文档评论（0）