岗位合规职责清单.docxVIP

岗位合规职责清单 1、遵守公司相关合规规定，确保自身及相关部门的所有活动合规，包括但不限于行政管理、工作作息、安全信息保护、职业行为等。 2、负责完成相关的政策文件和管理文件的审核，并确保文件的准确、合规性。 3、负责按照合规规范要求安排、组织相关业务的日常合规审核工作，关注和及时发现风险，及时采取改善措施，确保和合规管理中不断改善和完善； 4、负责检查各部门合规状态，及时发现有合规隐患的业务和行为，及时向各负责人报告质疑事项，并协助负责审查有关合规缺失及合规异常事项的处置，确保合规处理的有效性。 5、及时与监管机构及相关外部机构建立业务沟通渠道，筹备面对监管机构的检查和审计活动，有效地完成检查和审计活动，确保事务合规度。 6、及时收集和分析合规状况和突发事件，根据情况协助处理合规事故，及时征求上级同意，确保事故最小化处理，避免合规风险扩散。 7、发现问题或可能存在风险情况时，及时充分沟通、研究分析并报告，收集客观案例并不时核查，及早发现合规隐患及异常事项，确保公司企业合规状况及时获得统计数据把握。 8、协助制定和完善合规政策、规范、流程、文件，确保公司合规法令监管的管理落实。 9、定期完成相关角色要求的合规培训及考试，确保自身保持良好的知识背景，保持专业化素质。 10、及时上报天猫负责人合规要求和业务情况，及时向无权审查合规相关事项的领导汇报，确保公司和合规作业进程得到全面掌握。