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违 反 证 券 法 的 法 律 责 任
Ⅰ 、 知识 点讲解 :
1、《 证券法 》规 定应 当承担法律 责任 的证券违法行为主要有 45 种 ，考 生应 重点掌握的包括但不限于：
1．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息， 或者所披露的信息有虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏的 ，责令改正 ，给予警 告 ，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 。对直接负责的主管人员和其他直 接责任人员给予警告 ， 并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
2．上 市 公 司的董事 、监 事 、高 级管理人 员、持 有上 市 公 司股份 5%以上 的股 东 ，将 其持有 的该 公 司股票在
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