2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及参考答案【培优】.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】：D 2、（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券公司融资融券业务管理办法》D.《转融通业务监督管理试行办法》【答案】：B 3、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（　　　）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】：D 4、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（　　　）。A.公开、平等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、平等D.公平、公开、公正【答案】：D 5、中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.《证券投资基金法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券投资基金托管业务管理办法》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】：D 6、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】：C 7、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（ ）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B 8、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（ ）。A.律师事务所核实B.信用评级机构评级C.资产评估机构评估D.会计事务所验资【答案】：C 9、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（　　　）。A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告【答案】：B 10、根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（ ）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】：B 11、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是()。A.证券公司治理混乱、 管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管B.接管期限届满， 确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月C.国务院证券 监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.行政接管 是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一 步恶化的行政强制措施【答案】：B 12、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】：C 13、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会B.证券交易所C.登记结算公司D.证监会【答案】：A 14、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】：D 15、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（