2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库（预热题）.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、（ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】：C 2、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（　　　）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪【答案】：A 3、公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。 A.10B.15C.20D.30【答案】：C 4、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】：D 5、下列融资保证金比例的公式正确的是( )。A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%【答案】：A 6、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（ ）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷C.经理层组织实施各类风险的识别与评估D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作【答案】：D 7、下列说法错误的是（　　　）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险【答案】：B 8、关于法的概念，普遍的理解是（ ）。A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】：D 9、（　　　）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监督D.证券运营管理【答案】：A 10、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（　　　）出资。?A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】：C 11、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（　　　）A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任【答案】：B 12、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款【答案】：B 13、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（ ）名独立董事从事会计工作（ ）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】：B 14、证券行业文化建设不包括哪个层次（ ）。A.行为层B.组织层C.风险层D.观念层【答案】：C 15、下列有关公积金的说法，正确的是（ ）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取【答案】：B 16、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　　）设立。?A.“股东会—投