2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库精品（典型题）.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、（　　　）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金发起人【答案】：C 2、证券行业文化建设的实现机制是（ ）。A.行为作用B.组织作用C.观念作用D.制度作用【答案】：B 3、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】：B 4、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】：B 5、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】：C 6、证券公司应当（ ）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（ ）反洗钱和反恐怖融资监管情况。A.按年度B.每两年C.按月D.按季度【答案】：A 7、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　　）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】：B 8、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】：D 9、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】：B 10、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险【答案】：D 11、（2016年真题）有限责任公司监事的任期每届为（ ）。A.不少于3年B.不少于2年C.3年D.2年【答案】：C 12、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】：A 13、下列选项中，错误的是（ ）。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】：B 14、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　　）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】：C 15、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】：A 16、《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交