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2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、下列关于外资股的说法，错误的是()A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】：D 2、下列有关我国凭证式国债的说法中，正确的是（　　　）。A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分档计付D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团【答案】：C 3、某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（　　　）。 A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【答案】：A 4、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（ ）。A.欧洲债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】：A 5、（ ）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务【答案】：B 6、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（ ）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】：D 7、按照《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金投资范围不包括（ ）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（ ）债【答案】：B 8、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（　　　）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（　　　）年从事过证券法律业务。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】：C 9、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（　　　）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（　　　）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】：B 10、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（ ）A.上市公司教育B.持股行权C.纠纷调解D.维权服务【答案】：A 11、证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（　　　）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】：B 12、下面关于机构投资者描述错误的是（　　　）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】：C 13、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（　　　）特点。A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享【答案】：C 14、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】：B 15、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（　　　）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。A.基金份额持有人B.基金销售人员C.基金托管人D.基金投资顾问【答案】：A 16、下列关于金融债券的说法，有