2023年证券从业考试题库【有一套】.docxVIP

2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（ ）公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】：C 2、（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（ ） 。A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】：C 3、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　　）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务【答案】：B 4、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头B.书面C.电子D.网络【答案】：B 5、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（ ）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】：A 6、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（　　　）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】：A 7、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（ ）。A.利率的期限结构B.利率的结构期限C.利率的风险结构D.利率的机构风险【答案】：C 8、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ） 可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】：B 9、我国证券市场监督管理的主要手段是（ ）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导【答案】：A 10、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（　　　）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】：A 11、下列选项中，不正确的是（　　　）。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】：D 12、(2019年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】：A 13、（2020年真题）根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（ ） 。A.固定收益类产品分级比例不超过3:1B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后续C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级【答案】：A 14、公司是企业法人，其股东对公司承担（ ） 。A.经营责任B.连带责任C.有限责任D.无限责任【答案】：C 15、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ） 个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2B.3C.4D.5【答案】：C