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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险【答案】：D 2、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（ ）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】：D 3、下列说法错误的是（ ）。A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】：C 4、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】：C 5、根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（ ）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】：D 6、(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】：A 7、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（　　　）。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】：B 8、下列说法中，错误的是（　　　）。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】：A 9、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（ ）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】：D 10、（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（ ）。A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%B.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100%C.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100%D.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100%【答案】：A 11、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的【答案】：A 12、证券公司信用业务涉及的主要