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2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、（ ）市场是全球最大的黄金现货市场。A.上海黄金市场B.香港黄金市场C.伦敦黄金市场D.美国黄金市场【答案】：C 2、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，【答案】：B 3、截至2020年底，美国共同基金以（ ）万亿美元（不含ETF）的规模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】：B 4、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ） 。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】：D 5、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（　　　）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】：B 6、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ） 前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】：C 7、提出金融加速器理论的是（ ）。A.凯恩斯B.约翰、格利C.伯南克D.爱德华、肖【答案】：C 8、证券公司应当至少每半年经（ ） 签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】：A 9、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10【答案】：B 10、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（　　　）。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】：B 11、（　　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】：B 12、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】：A 13、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（　　　）。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策【答案】：A 14、下列主体不得作为普通合伙人的有()。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】：C 15、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（ ） 报告。A.证券监督管理机构B.国务院C.公安局D.法院【答案】：A 16、关于股票，下列说法错误的是（ ）A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券【答案】：D 17、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章【答案】：A 18、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（　　　）。A.资产管理业务