2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库含答案（典型题）.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（　　　）的区间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】：C 2、证券公司（　　　）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。A.不得B.可以C.经报批后可以D.经客户同意后可以【答案】：A 3、 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（ ）A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】：C 4、 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算【答案】：A 5、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】：D 6、证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其（ ）。A.及时性、准确性、完整性B.及时性、相关性、完整性C.及时性、准确性、独立性D.准确性、完整性、独立性【答案】：A 7、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（　　　）的100%。A.营业利润B.最近三年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】：C 8、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】：B 9、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（ ）的罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】：B 10、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】：A 11、下列说法中，错误的是（　　　）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】：C 12、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（ ）。A.北京市第八中学B.和兴实业有限公司C.某无国籍人D.红十字会【答案】：C 13、（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】：A 14、发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】：A 15、发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（ ）审议通过，并经保荐机构同意。A.公司董事会B.公司监事会C.股东大会D.保荐机构【答案】：A 16、下列属于农产品期货的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】：D 17、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】：A 18、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权