中小银行BB银行IT资产管理办法.docx

BB银行IT资产管理办法 第一章总则 第一条为了更好配置、维护、管理我行信息科技资产，充分、有效的利用各类信息科技资产资源，不断提升我行信息科技资产的使用价值及其效能，降低或控制管理成本，服务企业信息化建设，特制定本信息科技资产（以下简称〃资产〃）管理办法。 第二条本细则适用于总行各部室及各分支机构信息科技资产管理。 第三条本细则所称信息科技资产是指应用于我行电子化建设信息相关的各种有形和无形资产，主要包括： 软件资产：信息系统。 实物资产：数据中心或办公环境基础设施、网络通讯及安全设备、系统服务器及存储设备、办公自动化设备等。 数据与文档：涉及我行经营效果的敏感性生产数据、具有商业机密性的相关信息，内部培训资料（包括信息系统服务文档）.各类合约文件及业务持续性计划方案等 BB银行设备管理办法和软件正版化管理办法的条款规定必须遵循资产管理办法的各项细则。 第二章资产管理权限和职责 第五条总行信息科技部及各分支机构信息科技部门在其所属机构中具有最高的资产管理权限和监管职责，在我行资产管理系统中配有最高查询、统计功能等权限。负有事前可预测、事中能管控以及事后严监督，辅助领导决策层的决策管理，提高资产的使用效率和投资效益，实现资产规范化、标准化、系统化的管理。 第六条总行各部室、各分支机构严格按照本规定要求的权限分配和职责划分，遵循各项细则要求管理好本机构管辖范围内的各类资产，按照价值规范化、管理科学化做好从资产计划、申请、采购、审核、合同管理、分配、变更、维护到报废整个生命周期的全程管理。 第七条总行信息科技部通过IT资产管理系统查询功能能够准确、及时地监控和掌握总行各部室及各分支机构各类信息资产的计划、合同、设备、软件资产的管理情况。 第三章现有资产管理流程 第八条为有效管理各类有形或无形资产，总行信息科技部各分支机构信息科技部门资产管理人员必须建立无形资产管理台帐（见附件1X有形资产管理台帐（见附件2），同时根据资产安放位置及资产使用的实际情况，准备登记卡（见附件3），并熟练掌握我行信息资产管理系统的各模块功能，做好我行资产的管理工作。 第九条总行各部室及各分支机构根据自身资产的实际使用情况，实事求是的定期在信息资产管理系统中登记资产的分类、标识及相关信息，以上资产管理中使用的所有信息必须严格按照信息资产管理系统的规范、统一的编码标准，做到准确、及时、有效反映我行资产整体运营情况。 第十条对于已记入信息资产管理系统的资产必须按照要求和规定登记有形资产管理台账或无形资产管理台账，同时粘贴相应的登记卡，以验证、确保各类资产在管理流程上账、卡、物的符合性。 第四章理执行流程 第四章 理执行流程 第九条有形或无形资产的计划、申请 （一）总行各部室根据自身业务发展的需要及相关计划以签报形式向总行信息科技部提出资产申请。 （二）有形资产的配置按申请者的职务和岗位的不同选用不同的机型和配置，具体配置参数参考附件4。 （三）无形资产的配置按申请者所在部门的业务实际需求，须经信息科技部资产管理人员根据《无形资产管理台账》确定配置。 （四）分行各部门（含直属支行）根据自身业务发展的需求和计划以签报形式向分行信息科技部提出资产申请，如在分行权限范围内可自行采购，超出权限范围则由分行相应负责人签署意见后，需分行信息科技部汇总各部门及支行的需求，并以签报形式流转到总行办公室，总行办公室将签报转批到总行信息科技部。 第十条申请资产的审核 （一）总行信息科技部收到总行、分行各部门提交的《XX签报请示单》，报总行相应负责人审核，审核负责人员通过BB银行资产管理系统查询本机构目前资产的实际配置及运营状况，并出示审核结果及签署意见。 （二）总行信息科技部依据负责人签署的意见，针对提出资产申请的数量、型号和品牌逐一核实确认后，此项申请的货物已招标，总行信息科技部根据签报的需求联系中标单位订货采购，此项申请的货物未招标，总行科技部批转到总行招标办，待总行招标办招标后，总行信息科技部根据签报的需求联系中标单位订货采购。 第十一条有形或无形资产的采购必须按照《BB银行集中采购管理办法》的流程执行。 第十二条有形或无形资产的验收、保管（一）资产到货后，总行、各分行资产管理人员负责对采购的资产以《销售合同》为依据进行验收，尤其是对资产的规格、质量、数量进行严格鉴定，并严格依据验收结果出具《验收报告》，由双方签字确认。 （二）对于验收不合格的有形或无形资产，资产验收人员应及时与招标采购办或厂家联系，严格按照合同采取相应措施。 （三）资产验收合格后，由资产管理人员登录资产管理系统办理入库手续，同时登记有形资产管理台账（或XX入库单）或无形资产管理台账。 （四）存放资产的库房要具备防火、防水、防盗等设施。并按照电子产品存放的有关规定安善保管，同时资产管理人员应定期检查库存情况，