2022年证券公司监管处罚案例分析.pdfVIP

证券公司监管处罚案例分析 （2022 年度） 二零二三年二月 目录 前言 1 一、总体情况 1 二、监管处罚种类情况3 三、监管处罚地区分布情况6 四、监管处罚对象情况8 五、监管处罚业务分布情况 10 六、监管处罚原因分布情况 15 七、处罚依据援引情况 17 八、结语20 前言 根据公开信息记载，2022年全年，中国证监会及其派出机构、 中国人民银行、沪深交易所、北交所、全国股转公司、中国证券业协 会、中国银行间市场交易商协会对证券公司及其分公司、营业部和从 业人员进行行政处罚、采取行政监管措施及自律性监管措施（以下简 称“处罚”）共354件。本文主要以前述354件处罚案例为基础，从 处罚种类、处罚对象、违规业务领域等多角度进行分析，梳理证券公 司常见合规经营风险，总结合规要点，以期为证券公司的稳健经营提 供参考。 一、总体情况 （一）罚单数量概览 2022年，证监会及其派出机构作出行政处罚21件，采取行政监 管措施279件；中国人民银行作出行政处罚14件；沪深交易所、北 交所、全国股转公司、中国证券业协会、中国银行间市场交易商协会 采取自律性监管措施共40件。 1 （二）罚没金额情况统计 经统计，2022年证监会及其派出机构对证券公司及其从业人员 的行政处罚共计21次，合计罚没金额为125,756,642.67元。其中罚 款63,569,361.10元，没收违法所得62,187,281.57元，主要处罚对 象为个人。相较于上一年的证监系统处罚力度，罚单数量以及罚没总 额均有上升，罚款金额从3万元至近5500万元不等，其中出现针对 证券从业人员的千万级别罚单1张、百万级别罚单2张，针对证券公 司的百万级罚单1张。 2022年度行政处罚罚没金额汇总表 处罚机构 罚没总额 （元） 处罚机构 罚没总额 （元） 证监会 3,360,000.00 宁波局 1,000,000.00 上海局 54,838,669.00 河北局 60,000.00 广东局 3,643,036.10 天津局 90,000.00 厦门局 41,414.95 新疆局 30,000.00 青岛局 200,000.00 四川局 20,000.00 浙江局 70,000.00 宁夏局 100,000.00 深圳局 107,000.00 陕西局 9,241.05 注：其他监管局罚单未涉及罚没处罚 2022年中国人民银行对证券公司及其从业人员的行政处罚共计 14次，合计罚款金额为3,555,500.00元。主要处罚对象为个人。罚 款金额从1万元至130万元不等，其中出现针对证券公司的百万级罚 单两张。 2 （三）处罚时间 从处罚时间来看，2022年证监会及其派出机构对证券公司及其 从业人员作出行政处罚及采取行政监管措施主要集中在1月、6月、 9月、11月及12月。上述5个月处罚数量均在30次以上，其中6月 高达42次，11月高达40次，这两个月处罚数量占比达到全年的 27.33%，远超其他月份。结合近年来的处罚时间分布可以发现，监管 机构作出处罚的时间并没有较为固定的选择，但2022年下半年处罚 数量明显高于上半年，全年处罚案例数量分布总体呈上升趋势。 二、监管处罚种类