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对外担保管理制度--第1页 **股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条为规范**股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管 理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国担保法》、《关于规范上市 公司对外担保行为的通知》等有关法律、法规、规范性文件及《 ** 股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，制订《** 股份有限公司对外担保管理制度》（“本制度”）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包 括公司对控股子公司（含全资子公司，以下简称“子公司”）的担保 及公司控股子公司的对外担保。本制度所称 “公司及子公司的对外担 保总额”，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总额与子 公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保的内部控制应当遵循合法、审慎、互利、 安全的原则，严格控制担保风险。 第四条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一 切对外担保行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。 未经公司股东大会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第五条 公司对外担保应当尽可能要求对方提供反担保，谨慎判 对外担保管理制度--第1页 对外担保管理制度--第2页 断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。 第二章 对外担保的审批权限 第六条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提 股东大会审议： （一）本公司及子公司的对外担保总额，超过本公司最近一期经 审计净资产的50%以后提供的任何担保； （二）连续十二个月内担保金额超过本公司最近一期经审计总资 产的30%； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过本公司最近一期经审计净资产10%的担 保； （五）对股东、实际控制人及其关联方（不包括公司及子公司， 下同）提供的担保； （六）连续十二个月内担保金额超过本公司最近一期经审计净资 产的50%且金额超过【】万元的； （七）深圳证券交易所和《公司章程》规定的其他担保情形。 股东大会审议本条第（二）项担保事项时，应经出席会议的股东 所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案 时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项 对外担保管理制度--第2页 对外担保管理制度--第3页 表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第七条 本制度第四条所列情形以外的其他对外担保，由公司董 事会审议批准后实施。 应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上 董事审议同意并做出决议。 第三章对外担保申请的受理及审核程序 第八条 公司对外担保申请由财务部统一负责受理，被担保人应 当至少提前30个工作日向财务部提交担保申请书及附件，担保申请 书至少应包括以下内容： （一）被担保人的基本情况； （二）担保的主债务情况说明； （三）担保类型及担保期限； （四）担保协议的主要条款； （五）被担保人对于担保债务的还款计划及