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银行廉洁风险防控自查报告 银行廉洁风险防控自查报告 按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度 重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结 合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。 计财部主要以下面几点进行排查： 一、财务资金安全方面 1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账, 做到账实账账相符。 2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的 管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。 3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审 核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。 4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的 规定。 二、人员管理问题 财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工 作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到“爱岗敬业、诚实守 信、勤勉尽职、依法合规”。 三、部门改进措施 通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提 高自身对风险的认识，树立“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，主-1- 动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积 极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为 我行各项业务发展营造良好的环境 银行廉洁风险防控自查报告