托管人关于超过12 个月持 续无在管私募基金的私募基金管理人相关尽职调查审核要点.pdfVIP

附件2： 托管人关于超过12个月持续无在管 私募基金的私募基金管理人 相关尽职调查审核要点 针对中国证券投资基金业协会 《关于加强经营异常机构 自律管理相关事项的通知》提到的第（五）类经营异常机构， 为保护投资者及相关当事人合法权益，相关私募基金管理人 在收到通知后申请备案的首只私募基金产品应当托管，且需 在AMBERS系统同时上传托管人关于私募基金管理人的尽职 调查底稿或托管人出具的已按尽职调查审核要点完成尽职 调查的书面说明文件。托管人在签署基金合同或者托管协议 前对相关私募基金管理人开展尽职调查应关注的要点包括 但不限于： 一、私募基金管理人的基本信息：管理人名称、注册资 本、实缴资本、注册地址、办公地址、成立时间、登记时间、 登记编号、登记类型及相关历史变更情况等； 二、私募基金管理人的实际控制人、控股股东及主要投 资人的出资情况、基本信息及变更情况等； 三、私募基金管理人的内部架构、职责分工、内控制度 的完备性及有效性等； 四、私募基金管理人高管及投资管理团队成员的从业经 验、履历； 五、私募基金管理人最近一年的运营情况以及未展业的 原因及合理性；