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PAGE / NUMPAGES 银行重要信息系统投产及变更管理办法模版 银行重要信息系统投产及变更管理办法 第一章总则 第一条为了规范银行重要信息系统的投产及变更管理流程，保障银行系统的稳定性、安全性和可靠性，提高系统的可用性和效率，根据银行相关规定和标准，制定本办法。 第二条 本办法适用于银行的重要信息系统投产和变更的管理，包括财务核算系统、柜员终端系统、网银系统、移动银行系统等重要信息系统。 第三条 重要信息系统必须按照银行的信息系统分类管理办法归类，同时应进行风险等级评估和全面安全控制。 第四条 投产和变更均必须严格遵照本办法规定的流程进行，保证高效、规范、安全地完成。 第五条 所有投产和变更必须在银行信息技术管理中心的领导下实行，严格管理和监控。 第六条 投产和变更必须按照银行制定的信息化发展规划和年度计划，确保实施的覆盖面、提供的服务和任务的合理性和合法性。 第七条 管理办法中的相关术语定义如下： 1. 重要信息系统：指银行业务中具有重要业务作用的信息系统。 2. 投产：指重要信息系统的新建或升级。 3. 变更：指对已经投产的系统进行改造、维护和升级。 4. 业务拥有者：指各个业务部门或其分支机构，负责银行业务管理的法定机构或工作部门。 5. 技术负责人：指技术中心或信息技术管理部的主管领导或主管工程师等。 6. 运维负责人：指信息技术保障部门或技术运维管理部门的主管领导或主管工程师等。 第八条 本办法的宗旨是维护银行业务的稳定和安全，服务银行和客户。 第二章 投产和变更管理的流程 第九条 投产和变更以银行信息技术管理部门或技术中心等机构为领导，在相应业务拥有者的指导下进行。 第十条 投产和变更应经过以下几个过程： 1. 申请评审：业务拥有者向技术负责人提交申请报告，并根据业务特性进行风险等级评估，由技术负责人进行初步审核和确定任务。 2. 技术评审：由技术负责人成立特定的评审小组，对该系统的设计方案、技术选型、实施计划、测试计划以及安全性等进行细致的评审，成果将以专业报告形式提供给业务拥有者。 3. 政策与安全合规性评估：由专业的安全团队对系统进行安全审计和合规性评估。 4. 开发和测试：按照评审结果进行系统的开发和功能测试，确保系统功能符合申请要求，并通过性能测试验证系统的可靠性和稳定性。 5. 安保审核：由技术安保团队对系统进行安全性审核，确认系统问题是否解决，满足安全要求。 6. 实施上线：投产或变更依据变更计划、上线任务按照要求，由运维负责人进行实施方案的调整，严格按照规定控制上线节点。 7. 系统验收：由业务拥有者对投产或变更后的系统进行验收，确认达到预期目标。 第十一条 投产或变更的管理人员要对每个流程执行的结果进行逐一审批，并对整个流程的质量和有效性进行评价。 第三章 业务和技术部门之间的沟通和协作 第十二条 在投产和变更的流程中，业务拥有者和技术负责人之间应建立良好的沟通和协作机制，避免出现误解、偏差和错误。 第十三条 在项目的起始阶段，业务拥有者和技术人员必须明确任务目标和达成共识，及时沟通和交流，确保技术能力符合业务需求，同时需考虑安全及其他相关因素。 第十四条 在实际操作中，业务拥有者和技术负责人之间要定期开会，深入讨论项目中可能出现的问题，并做好取舍和决策。 第十五条 为了确保投产和变更符合监管要求，银行还需报备相关部门和进行信息公示。 第四章 安全和风险管理 第十六条 在投产和变更的流程中，业务拥有者和技术负责人必须高度重视系统的安全和风险管理，保持敏感和警惕。 第十七条 在投产和变更的过程中，需对系统进行彻底的安全评估和控制，防范可能出现的所有风险，并制定必要的防范措施和应急预案。 第十八条 在投产和变更之前，需要认真评估各种可能发生的信息安全风险，并制定相应的风险评估和控制方案。 第十九条 投产或变更期间，任何人员不得擅自修改系统配置文件和程序，严禁非法操作和数据泄漏行为。 第二十条 在安保和风险管理方面，银行需建立完整的制度和机制，施行合理的权限分工和控制，避免安全隐患的出现和蔓延。 第五章 培训和用户支持 第二十一条 在投产和变更之前，业务拥有者和技术人员必须掌握所需的技能和知识，并进行必要的培训和测试。 第二十二条 银行应设置常规的技术支持和用户支持服务，为用户提供及时的解答和指导，保障投产或变更任务的顺利进行。 第二十三条 对系统用户进行持续的培训和专业的支持，可提高系统使用的效率和安全性，同时也能够促进系统的进一步发展和优化。 第六章 投产和变更管理的监管和评估 第二十四条 银行对投产和变更过程过程实行监督和管理，同时也对系统关键性能指标和安全状态进行评估和检测。 第二十五条 运营期间，需及时跟进和分析系统的性能和效果，定期进行系统授权使用证书验证、黑白名单管理等方面的监管和