2018年证券从业考试题库习题易错题测试题.docxVIP

题库源于向博学习网主打课程利用空余时间变现 ：http://weike.fm/JJiHX1 1.( )事项非 经载明于章程 ，不生效力。 A 相对记载 B 任意记载 C 绝对记载 D 协商记人 【答案】A 【解析】 相对记载事项非经载明于章程 ，不生效力。 2. 我国创业板正式启动的时间是() A.2011 年 B.2009 年 C.2012 年 D.2010 年 【答案】 B 3. 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。 A 规模失控、决策失误 B 变相自营、账外自营 C 操纵市场、 内幕交易 D 市场风险、管理风险 1 题库源于向博学习网主打课程利用空余时间变现 ：http://weike.fm/JJiHX1 【答案】 D 【解析】 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清 算、 交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自 营、操纵市场、 内幕交易等的风险。 4. 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明 确的承销基数。采用()方式的 ，应当约定发行失败后的处理措施。 A. 包销 B. 代销 C. 经销 D. 传销 【答案】 B 【解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约 定明确的承销基数。采用包销方式的 ，应当明确包销责任;采用代销方式的 ，应当约定发行 失败后的处理措施。 5. 我国 A 股账户不可用于买卖() A. B 股 B. 上市基金 C. 人民币普通股票 D. 债券 【答案】A 6. 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同 ，承销方式不包括( )。 A 分销 2 题库源于向博学习网主打课程利用空余时间变现 ：http://weike.fm/JJiHX1 B 投标承购 C 代销 D 赞助推销 【答案】A 【解析】根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标 承购、代销、赞助推销四种方式。 7. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少 妥善保管()年。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】C 【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应 至少妥善保管 20 年。 8.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为 具有( ) 关系 ，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 A 紧密 B 直接因果 C 隶属 D 间接因果 【答案】 B 3 题库源于向博学习网主打课程利用空余时间变现 ：http://weike.fm/JJiHX1 【解析】董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违 法行为具有直接因果关系， 包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责 ， 组织、参与、 实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的， 应当视情形认 定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 9.资产评估机构申请证券评估资格 ，净资产应不少于()万元 A. 50 B. 200 C. 150 D. 100 10.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A. 《证券公司监督管理条例》 B. 《关于加强上市证券公司监管的规定》 C. 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D. 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 【答案】 D 【解析】A、 B、C 三项属于市场准入管理方面的法律法规;D 项属于证券公司日常管理方面 的法律法规。 11.作为一个投资者 ，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资 ，下列不属于投 资者应采用的投资观的是( )。 A 合法投资 B 只注重高额回报 C 眼见为实 4 题库源于向博学习网主打课程利用空余时间变现 ：http://weike.fm/JJiHX1 D 审慎投资 【答案】 B 【解析】投资者在面，临集资时，要注意采用以下投资理念看是否是合法投资;眼见为实， 审 慎投资 ，而不能单纯地追求高额回报。 12.股票本身没有任何价值 ，但股票是一种代表()的有价证券 A. 资金权 B. 债权 C. 财产权 D. 转让权 【答案】C 13. 合伙企业执行事务合伙人 ，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业执行 事务合伙人的， 由其中( )名在授权书上签字。 A 1 B 2 C 3 D 4 【答案】A 【解析】合伙企业执行事务合伙人 ，以合伙企业营业执照上的记载为准，