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辅导验收测试题库 【通用类 （326题），题序号不变】 1. 《证券法》以证券市场各类参与主体为适用对象，其核心旨在 （ ）。 A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D. 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 答案：A 知识点：《证券法》适用范围【证券法第一条开宗明义，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者 的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。其 他 选项过于狭隘。】 试题分类：通用类 难度：适中 试题编号：FD2106-7205 2. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用 （ ）O A. 《中华人民共和国保险法》 B. 《中华人民共和国商业银行法》 C. 《中华人民共和国证券法》 D. 《中华人民共和国证券投资基金法》 答案：C 知识点： 《证券法》适用范围 【证券法第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭 证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。证券的种类】 试题分类：通用类 难度：较易 试题编号：FD2106-7735 3. 从资本市场的发展历程来看， （ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。 A. 保护投资者的合法权益 B. 证券经营机构的不断壮大 C. 保证证券交易价格的稳定 D. 保证证券发行人能够筹集到所需资金 答案：A 知识点： 《证券法》适用范围 【同试题1】 试题分类：通用类 难度：适中 试题编号：FD2106-9695 4. 下列不属于 《证券法》适用范围的是 （ ）。 A. 境内股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 B. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易 C. 资产支持证券、资产管理产品发行、交易 D. 证券衍生品种的发行、交易 答案：D 知识点： 《证券法》适用范围 【证券衍生品种的发行、交易，股指期货、权证】 试题分类：通用类 难度：较易 试题编号：FD2109-2417 5. 根据 《证券法》，证券发行和交易的原则不包括 （ ）。 A. 公开 B. 公平 C. 公正 D. 公益 答案：D 知识点：证券发行和交易 “三公原则”与当事人行为准则 试题分类：通用类 难度：较易 试题编号：FD2106-0346 6. 根据 《证券法》，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括 ( )0 A. 自愿 B. 有偿 C. 无偿 D. 诚实信用 答案：C 知识点：证券发行和交易 “三公原则”与当事人行为准则 试题分类：通用类 难度：较易 试题编号：FD2106-0614 7. 根据 《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和 ( )的行为。 A. 关联交易 B. 杠杆交易 C. 操纵证券市场 D. 大宗交易 答案：C 知识点：证券发行和交易 “三公原则”与当事人行为准则 【行为本身是否具有违法性，还是存在风险 性】 试题分类：通用类 难度：较易 试题编号：FD2106-18()4 8. 根据 《证券法》，下列情形属于公开发行证券的是( )。 A. 定向增发 B. 向累计超过五十人的特定对象发行证券 C. 向累计超过一百人的特定对象发行证券 D. 向不特定对象发行证券 答案：D 知识点：证券公开发行的定义 试题分类：通用类 难度：较易 试题编号：FD2106-0248 9. 根据 《证券法》，下列关于证券公开发行的说法，正确的是 （ ）。 A. 单位和个人经报备，可以公开发行证券 B. 向特定对象发行证券的，为公开发行 C. 向特定对象发行证券累计超过200人，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在 内 D. 非公开发行证券，可以采用广告的方式 答案：C 200 知识点：证券公开发行的定义 【公开发行与非公开发行的界限，不特定，特定但超 】 试题分类：通用类 难度：较易 试题编号：FD2106-5738 10. 根据 《证券法》，下列关于证券