证券股份有限公司经纪业务客户资料管理办法.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券股份有限公司经纪业务客户资料管理办法 一、总则 经纪业务是证券公司核心业务之一，涉及到客户的资产安全和公司的业务稳定，客户资料的管理是经纪业务管理的基础。为规范客户资料管理，保证经纪业务的运营安全，本公司制定了《证券股份有限公司经纪业务客户资料管理办法》（以下简称“本办法”）。 本办法的制定和实施遵守中国证券监督管理委员会和其他有关法律、法规的规定，保护客户合法权益，维护公司的合法权益。 二、客户资料收集及保存 1. 客户资料包括身份证明文件、联系方式、资产状况、风险承受能力等与经纪业务有关的信息。本公司在客户开立证券账户时，应当依法收集客户的身份证明文件，并要求客户提供真实、准确、完整的信息。 2. 本公司应当依照有关规定对客户资料进行存储和备份，保障客户资料的完整性和安全性，并严格限制和监控资料的使用和访问权限。 3. 本公司应当采取措施保障客户资料的保密性，不得泄露客户资料。如存在泄露行为，应当立即报告有关部门，承担相应的责任并进行后续处理。 三、客户资料使用及非法利用 1. 本公司应当依法使用、管理客户资料，并在使用客户资料时严格遵守相关法律、法规、规章和公司规定的操作流程。 2. 本公司不得将客户资料用于任何非法用途，包括但不限于欺诈、洗钱、资金汇出、套现等行为。 3. 本公司应当采取措施规范员工操作流程和权限，防止客户资料被挪用、盗窃