2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分题库附精品答案.pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分题库附精品答案--第1页 2023 年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任 能力高分题库附精品答案 单选题（共 30 题） 1、根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下关于首轮审核 问询的说法错误的是（ ）。 A.对股票首次发行上市申请，深交所发行上市审核机构自受理之日起二十个工 作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询 B.首轮审核问询发出前，发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得 与审核人员接触，不得以任何形式干扰审核工作 C.在首轮审核问询发出后，发行人及其保荐人对本所审核问询存在疑问的，只 能通过深交所发行上市审核业务系统进行沟通 D.首轮审核问询后，发现新的需要问询事项的，深交所发行上市审核机构收到 发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询 E.首轮审核问询后，发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求 的，深交所发行上市审核机构在一定期限内可以继续提出审核问询 【答案】 C 2、以下关于股东大会决议的说法，正确的有（）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B.Ⅳ、Ⅵ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 D 2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分题库附精品答案--第1页 2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分题库附精品答案--第2页 3、2016 年 3 月，原股本 2．5 亿股。2017 年 4 月 30 日，每10 股送 2 股，2017 年 7 月 1 日增发股份到4 亿股，2017 年的净利润为 4 亿元。则 2017 年的年基 本每股收益为（）元／股。 A.0.83 B.1.0 C.1.14 D.1.20 【答案】 C 4、可转换公司债券可以视为普通公司债券与美式看涨期权的混合体，下列说法 正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 A 5、某股票为固定增长股票，当前的市场价格是 40 元，每股股利是 2 元，固定 增长率为 5％，则期望报酬率为（ ）。 A.5％ B.5.5％ C.10％ D.10.25％ 【答案】 D 2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分题库附精品答案--第2页 2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分题库附精品答案--第3页 6、甲公司持有某上市公司 9％股权，甲通过协议方式又受让了 18％，合计持有 上市公司 27％，成为上市公司第一大股东，则甲下列做法中符合规定的有 （）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ E.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 7、创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》，交易所可以视情节轻重给予（ ）等处分。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 B 8、下列关于期权价值的说法，不正确的是( )。 A.当一种期权处于极度实值或极度虚值时，期权的时间价值将趋于最小化