经济法-证券法概述.pptxVIP

第七章 证券法;第一节 证券法概述; (一)证券指资金需求者为了筹措资金而向社会公众发放由社会公众购置且能对一定的收入拥有请求权的投资凭证。 ;(二)证券的特征 ;证券; 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券包括两大类：商业证券如商业汇票、商业本票；银行证券如银行汇票、银行本票、支票等。 资本证券是证明持有人享有一定的所有权和债权的书面凭证，持券人对发行人有一定的收入要求权。资本证券有股票、债券及其衍生品种。;〔一〕证券法的概念;〔一〕保护投资者合法权益的原则 〔二〕公平、公开、公正的原则 〔三〕分业经营、分业管理的原则 〔四〕国家集中统一监管与行业自律相结合的原则;第二节 证券机构; 证券交易所是提供证券集中交易场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。 证券交易所有公司制和会员制之分。 会员制证券交易所由会员自愿出资共同组成，交易所为会员所有和控制，只对会员效劳，具有非营利性。 公司制证券交易所由股东出资设立，是营利性法人。 我国的证券交易所是会员制。 ;证券交易所的职能;二、证券公司;证券公司的业务 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营以下局部或者全部业务：(1)证券经纪