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* ◆◆ 合规管理与制度管理 合规管理通过制度建设落实法律法规要求 合规制度建设纳入制度管理 开展合规培训、评价等是制度实施内容 制度管理 制度建设 制度实施 合规制度建设 合规培训 合规评价 …… …… 合规管理 ● 合规管理是制度管理的客体内容，犹如人事、财务管理一样。 ● 合规管理过程其实就是制订和实施合规管理制度的过程。 ● 合规管理与制度管理的目的都是贯彻落实法律法规要求，促进企 业依法管理规范运营。 4. 合规管理与其他管理的关系 一、合规相关概述 * 合规管理是一项具体的业务 / 法律管理是涉及治理、决策、经营等各个 方面的一项综合管理。 合规管理侧重对“人”的管理 / 法律管理侧重对“事”的管理 。 合规管理具有相对独立性，但合规管理广泛涉及大量法律专业问题，与法律管理紧密联系。 一、合规相关概述 ◆◆ 合规管理与法律管理 4. 合规管理与其他管理的关系 ◆◆ 合规管理与内控 合规管理主要针对对外商务行为，侧重反商业贿赂等方面 / 内控则针对内部经营管理行为，侧重于财务相关的方面。 合规管理主要防控“人”的风险 / 内控几乎只对“事”不对“人”。 合规管理与内控都属于风险管理。 合规风险控制需要通过业务流程实现。 * 合规风险 法律风险 违反法律法规导致的风险 违反企业内部规章制度、商业道德等导致的风险。 违反合同约定等导致的风险。 合规风险与法律风险既有重合又有不同。 合规管理与法律风险防控都属于风险管理。 合规管理与法律风险防控目的、方法等几乎完全一样。 合规管理与法律风险防控范围不完全一致，合规管理侧重商务活动，法律风险防控包括全部经营管理活动。 一、合规相关概述 ◆◆ 合规管理与法律风险防控 4. 合规管理与其他管理的关系 * 目录 合规相关概述 合规管理体系 为什么要合规 合规重点问题 怎样才能合规 合规管理工作 * 纵 向 —— 分级管理 横 向 —— 分工负责、齐抓共管 集团公司 集团公司各部门、专业分公司管理人员和地区企业班子成员合规培训、评价、登记报告及合规档案管理；组织合规监督检查，建立公司举报平台、受理举报、调查和责任追究；建立和维护公司合规管理信息平台；组织公司合规文化建设；指导企业合规管理 公司 制定落实公司管理制度实施细则；管理权限范围内人员合规培训、登记报告、评价及合规 档案管理；向公司报告重大合规问题和合规管理情况；建立本单位举报平台，对管理权限 内的合规问题负责调查处理和责任追究；组织的本单位合规审计、测试等；对公司重大 事项组织合规审查，依照相关制度事项上报集团公司审查。 合规部门（综合管理） 监察部门 审计部门 人事部门 内控部门 组织制（修）订制度；组织 合规风险评估预警；组织合 规培训、登记报告、评价和 档案管理；组织重要事项合 规审查；负责合规咨询服务 ；组织信息平台建设；指导 企业合规管理工作 违规举报受理、违规案件调查和责任追究 经营管理合规审计 将合规培训纳入培训计划，将合规评价结果作为干部任免、考核奖惩的依据之一 指导合规风险评估，审定合规流程，组织内控测试 ■管理框架 二、合规管理体系 * 制度与流程 风险评估预警 培训 合规登记报告 重要事项合规审查 合规档案 违规举报调查 合规评价 合规审计、测试 实施处罚与整改 相应修订制度流程 坚持预防为主，立足事先防范和过程控制，同时加大违规追责力度，逐步构建防范为主、惩防结合的良性机制。 二、合规管理体系 * ■ 管理制度 诚信合规手册 合规管理办法 登记报告记录 合规培训记录 合规评价记录 ··· Text in here 合规管理制度 行为总规范 管理总规范 记录表单 反商业贿赂细则 反垄断细则 ··· 合规培训细则 合规评价细则 登记报告细则 ··· 行为具体规范 管理配套细则 在其他制度中 的行为要求 二、合规管理体系 * 使用说明 诚信合规基本要求 1.公司与员工 2.质量和健康安全环保 3.对外交易 4.政府与社区 5.财务、资产与信息 诚信合规基本要求 守法合规、忠诚公司、诚信做事、爱岗敬业 营造和谐劳动关系、避免利益冲突、 反对利益输送、保持良好工作氛围 不断改进和提升质量、保护生态和环境 关注员工安全和健康 坚持公平公正诚实信用原则 禁止商业贿赂、垄断和不正当竞争 加强与政府的沟通、支持社区公益 尊重地方风俗习惯 保护公司资产、知识产权和信息安全 保证财务信息真实、依法披露信息 二、合规管理体系 * 总 规 范：《诚信合规手册》 阐明公司依法合规的价值观，对内是公司合规管理的总规范， 对外是公司合规经营的宣示。 管理规范