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2021年期货从业资格《期货法律法规》考试题库(含答案解析)--第1页 2021年期货从业资格《期货法律法规》考试题库（含答案解析） 一、单选题 1.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清 相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。 A、手续费 B、佣金 C、保证金 D、开户费 答案：C 解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条规定， 取得金融期货结 算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前， 应当结清相关期货业务， 并 依法返还客户的保证金和其他资产。 受托为非结算会员结算的， 还应当返还非结 算会员的保证金和其他资产。 2.期货公司（） 不得违反公司规定的程序， 越过董事会直接向首席风险官下达指 令或者干涉首席风险官的工作。 A、董事 B、监事 C、总经理或者相关负责人 D、股东、董事 答案：D 解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定， 期货公司股 东、 董事不得违反公司规定的程序， 越过董事会直接向首席风险官下达指令或者 干涉首席风险官的工作。 3.期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（） 、 国务院批准的 或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。 A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司 答案：A 解析： 《期货交易管理条例》第四条规定， 期货交易应当在依照本条例第六条第 一款规定设立的期货交易所、 国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的 其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。 4.总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到 要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。 A、董事长 B、理事长 C、监事 D、总经理或者相关负责人 答案：C 解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条， 总经理或者相关 负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的， 首席风险官应当及时向期货 司董事长、 董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告， 必要时向公司住所地 2021年期货从业资格《期货法律法规》考试题库(含答案解析)--第1页 2021年期货从业资格《期货法律法规》考试题库(含答案解析)--第2页 中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。 5. （）负责保障基金业务监管， 对保障基金的筹集、 管理和使用等情况进行定期 核查。 A、期货交易所 B、期货公司 C、中国证监会 D、财政部 答案：C 解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第十九条， 中国证监会负责保障基金业 务监管， 对保障基金的筹集、 管理和使用等情况进行定期核查。 故本题答案为 C。 6.证券公司申请介绍业务资格， 应在申请日前（） 各项风险控制指标符合规定标 准。 A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、6个月 答案：D 解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定， 证券公 司申请介绍业务资格， 应当符合的条件包括： 申请日前 6 个月各项风险控制指标 符合规定标准。 7. （）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货 交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。 A、中