2022年期货从业资格《期货法律法规》考试题库(含答案解析).pdfVIP

2022年期货从业资格《期货法律法规》考试题库(含答案解析)--第1页 2022年期货从业资格《期货法律法规》考试题库（含答案解析） 一、单选题 1.中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预 调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。 A、5 B、10 C、15 D、20 答案：D 解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序》第九条。协会自律监察部门应当在20 个工作日内对发现的违规线索开展预调查， 进行初步核实， 提出是否立案的建议， 报协会领导决定。 2. 《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上， 按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监 管指标。 A、资本 B、净资本 C、净资产 D、流动资产 答案：C 解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第七条规定， 本办法所称净资本是在 期货公司净资产的基础上， 按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调 整后得出的综合性风险监管指标。 3.期货公司办理下列事项， 应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（） A、合并、分立、停业、解散或者破产 B、变更注册资本且调整股权结构 C、变更业务范围 D、新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化 答案：D 解析： 《期货交易管理条例》第十九条规定， 期货公司办理下列事项， 应当经国 务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产； （二） 变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上 股权的股东或者控股股东发生变化； （五）国务院期货监督管理机构规定的其他 事项。 前款第三项、 第五项所列事项， 国务院期货监督管理机构应当自受理申请 之日起20 日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监 督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 4.首席风险官应当遵守法律、 行政法规、 中国证券监督管理委员会的规定和公司 章程，忠于职守，（），勤勉尽责。 A、遵纪守法 B、恪守诚信 C、严于律己 D、严守秘密 答案：B 2022年期货从业资格《期货法律法规》考试题库(含答案解析)--第1页 2022年期货从业资格《期货法律法规》考试题库(含答案解析)--第2页 解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定， 首席风险官应当 遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程， 忠于职守， 恪守诚信，勤勉尽责。 5.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、 变更或者终止结算协议的， 应当在 签订、 变更或者终止结算协议之日起（） 个工作日内向协议双方住所地的中国证 券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、1 B、5 C、3 D、2 答案：C 解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定， 全面结算会员 期货公司与非结算会员签订、 变更或者终止结算协议的， 应当在签订、 变更或者 终止结算协议之日起 3 个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员 会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 6.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动， 防范和隔离风险， 促进 期货市场积极稳妥发展， 根据（） ， 制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业 务试