证券股份有限公司基金流动性服务业务管理办法.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券股份有限公司基金流动性服务业务管理办法 证券股份有限公司基金流动性服务业务管理办法 第一条 为规范证券股份有限公司基金流动性服务业务（以下简称“基金流服务”）的开展，保障基金流服务的安全性、公平性、合法性，制定本办法。 第二条 基金流服务是指证券股份有限公司为符合条件的基金产品提供的流动性服务，包括现金管理、流动资金储备、日常资金管理等。 第三条 基金流服务必须遵循“诚实守信、公平合法、风险可控、保障客户利益”的原则。 第四条 开展基金流服务应符合以下条件： （一）具备相应的市场知识、风险管理能力和核算能力； （二）具有法定资质和合格的专业人员； （三）制定健全内部操作流程和风险控制制度； （四）建立健全技术系统和业务审批机制。 第五条 基金流服务应遵循以下原则： （一）根据资产配置、流动性需求等实际情况，制定合理的基金流服务方案； （二）按照产品合同约定进行操作，确保基金产品的资产安全和流动性要求； （三）严格执行风险控制措施，保障客户利益； （四）保证基金产品的公平性，避免偏袒或不公平竞争。 第六条 证券股份有限公司应当按照相关法律法规和业务规则的要求，加强对基金流服务业务的监管，开展内部审计和风险控制评估，确保基金流服务的安全和合规性。 第七条 本办法自发布之日起实行，与现行的其他相关规定不一致的部分，以本办法为准。