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2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案--第1页 2022 年-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规 通关提分题库及完整答案 单选题（共 30 题） 1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ） A.①②④ B.①②③④ C.②③ D.①③④ 【答案】 D 2、（2017 年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的 （ ）日前置备于本公司，供股东查阅。 A.10 B.15 C.20 D.30 【答案】 C 3、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。 A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业 相关信息 B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息 C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关 信息答 2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案--第1页 2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案--第2页 【答案】 B 4、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正 确的是（ ）。 A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留 有关聘任的决议和决定 C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国 证券业协会报告 D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权 责令其解除 【答案】 A 5、依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。 A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 6、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括 （）。? A.年度报告 B.中期报告 C.季度报告 D.临时报告 2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案--第2页 2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案--第3页 【答案】 D 7、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协 议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报 告，申请撤回申报文件，并说明原因。 A.1 B.5 C.10 D.20 【答案】 B 8、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的人 A.实际控制人 B.关联关系人员 C.高级管理人员 D.控股股东 【答案】 A 9、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责 令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过 （）个工作日 A.5；10 B.7；20 C.5；20 D.7；20 2022年-2023年证券从业之证券市场基本法