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2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)--第1页 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范通关试题库 (有答案) 单选题（共 30 题） 1、投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。 A.另类投资基金 B.证券投资基金 C.对冲基金 D.私募股权基金 【答案】 A 2、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是 （ ）。 A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体 系，有利于市场合理定价 B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长 期投资和理性的投资文化 C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉 之一 D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市 公司的治理管理 【答案】 D 3、(2016年)基金销售机构的职责规范包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ 2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)--第1页 2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)--第2页 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 4、投资决策委员会所议事项具体为（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ 【答案】 D 5、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基 金”，产生于（ ）年。 A.1420 B.1768 C.1686 D.1868 【答案】 D 6、我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ）,由证券公司向投资者收取。 A.3%；5 元 B.0.5%；5 元 C.3%；15 元 D.0.3%；15 元 【答案】 B 2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)--第2页 2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)--第3页 7、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。 A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规 的要求 B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽 松的规范内容 C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管 D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范 【答案】 B 8、(2016年) （）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。 A.1995 B.1997 C.1998 D.1999 【答案】 B 9、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。 A.合规管理部门 B.基金管理人 C.董事会 D.公司管理层 【答案】 B 10、根据投资目标不同，基金的分类不包括（ ）。 2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)--第3页 2023年基金从业资格证之基金法律法