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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点--第1页 2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基 础试题库和答案要点 单选题（共 30 题） 1、关于证券投资基金损益结转的表述，错误的是（ ）。 A.债券基金一般逐日结转损益 B.债券基金一般在月末结转当期损益 C.货币市场基金一般逐日结转损益 D.股票基金一般在月末结转当期损益 【答案】 A 2、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（ ）。 A.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定 B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用 C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和 证券交易所手续费 D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和 证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的 0.3% 【答案】 C 3、（ ）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。 A.合约标的资产 B.持仓量 C.结算单位 D.交易单位 2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点--第1页 2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点--第2页 【答案】 D 4、我国基金资产估值的责任人是（ ），但（ ）对基金管理人的估值结果负有 复核责任。 A.基金托管人、基金公司 B.基金公司、基金管理人 C.基金管理人、基金托管人 D.中国证券会、基金公司 【答案】 C 5、有保证债券根据（ ）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。 A.保证的形式 B.交易方式 C.计息与付息 D.按嵌入的条款分类 【答案】 A 6、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。 A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的 B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系 C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性 D.风险是对投资者预期收益的背离 【答案】 B 2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点--第2页 2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点--第3页 7、以下关于不同类型基金的描述错误的是（ ）。 A.投资目标与范围不同的基金，其投资策略、业绩比较基准都有可能不同 B.基金回报率业绩排名与业绩计算的开始和结束时间选取无关，主要取决于所 选取的时间段长短，如一月、三月、一年五年等 C.投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高 D.同一基金在不同时间段内的表现可能有很大的差距，因此业绩评价时需要计 算多个时间段的业绩，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等 【答案】 B 8、处于（ ）市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润 逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。 A.初创期 B.成熟期 C.成长期 D.衰退期 【答案】 B 9、可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束之日起 6 个月后才 能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格； 转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示 为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（ ）。 A.错误 B.部分错误