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2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一--第1页 2023 年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答 案一 单选题（共 40 题） 1、金融远期合约的缺点包括(). A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 2、关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。 A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方 履约的权利，又有自己对对方履约的义务 B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立 保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务 C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的 D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的 【答案】 A 3、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（ ） 以上。 A.1 年 B.6 个月 C.2 年 D.3 年 2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一--第1页 2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一--第2页 【答案】 A 4、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔 不得少于（）个交易日。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 C 5、（2019 年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 6、债券与股票的不同之处包括（ ） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一--第2页 2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一--第3页 7、集合竞价下的交易应当按（ ）顺序依次成交。 A.①② B.①②③④ C.①②③ D.①②④ 【答案】 A 8、按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。 A.债权市场权益市场 B.现货市场衍生品市场 C.货币市场资本市场 D.证券市场非证券金融市场 【答案】 B 9、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应 急计划的目标是（ ）。 A.帮助公司应对极端的风险事件 B.降低风险的损失频率或影响程度 C.深入理解各种风险的成因 D.储备自有资本金来抵御未知风险 【答案】 A 10、（ ）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权 益的重要措施。 A.债券登记 2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一--第3页 2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一--第4页 B.债券托管 C.债券兑付 D.债券付息 【答案】 A 11、证券投资基金在我国香港地区称为( ) A.证券投