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2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案--第1页 2023 年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库 及完整答案 单选题（共 30 题） 1、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 C 2、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是( )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 3、在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（ ）。 A.以面值出售 B.以财政部统一价格出售 C.以中国人民银行统一价格出售 D.承销商在发行期内自定销售价格 【答案】 D 2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案--第1页 2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案--第2页 4、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合 票据募集资金金额不超过（ ）亿元。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 5、下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（ ）。 A.在 2007 年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重 要一类衍生金融产品是信用违约互换 B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉 C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付 赔偿 【答案】 B 6、业界习惯将企业债券划分为（ ）。 A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券 B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、 C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券 D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券 【答案】 A 7、有限售条件股份包括（ ）。 2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案--第2页 2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案--第3页 A.②④ B.①③④ C.①②③ D.①②③④ 【答案】 D 8、弥补赤字的手段有（）。 A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 【答案】 D 9、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先 股股息暂未发放。2018 年年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给 李某，这说明李某持有的是（ ）。 A.强制分红优先股 B.固定股息优先股 C.可累积优先股 D.参与优先股 【答案】 C 10、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约 定在（ ）年内还本付息的债务融资工具。 A.1 2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案--第3页 2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案--第4页 B.3 C.5 D.10 【答案】 A