2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案.pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案--第1页 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库 附精品答案 单选题（共 40 题） 1、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）。 A.①②④⑤⑥ B.①③④⑤⑥⑦ C.①③④⑥⑦ D.①②③④⑤⑥ 【答案 C 2、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相 关资料包括但不限于（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案 A 3、关于股票价格指数期货的说法，错误的是( )。 A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘 积 B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的 D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而 产生的 2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案--第1页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案--第2页 【答案】 C 4、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执 行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。 A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效 性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的 有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度，并 负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责 【答案】 D 5、下列属于证券公司隔离措施的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 6、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 ( )，并 应当遵循分散投资风险的原则。 A.10% B.20% C.30% 2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案--第2页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案--第3页 D.50% 【答案】 B 7、根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，下列关于设立合伙企业应具备的 条件的说法，正确的是（ ）。 A.有书面或口头合伙协议 B.有 2 个以上合伙人 C.由过半数以上合伙人协商一致 D.有合伙人认缴且实际缴付的出资 【答案】 B 8、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一 个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没 收违法所得，并处以（ ）；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处 以（ ）万元以上 30 万元以下的罚款。 A.1 倍以上 3 倍以下；10 B.1 倍以上 5 倍以下；10 C.1 倍以上 5 倍以下