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2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力练习题(一)及答案--第1页 2023 年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任 能力练习题(一)及答案 单选题（共 30 题） 1、公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（ ）。[2015年 11 月真题] A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 B 2、有关为进行企业合并发生的各项直接相关费用，下列说法中正确的有( )。 A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅱ,Ⅳ 【答案】 B 3、 以下关于 1 人有限公司的说法正确的有（ ）。 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力练习题(一)及答案--第1页 2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力练习题(一)及答案--第2页 4、发行人的首发申请受理后至通过发审会期间，发生以下（ ）情形时将中 止审查。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ 【答案】 B 5、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列属于科创板上市公司应 当披露的事项有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 B 6、下列关于所得税税收优惠的说法正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力练习题(一)及答案--第2页 2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力练习题(一)及答案--第3页 7、根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，下列说法错误的是 （ ）。 A. 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监 督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾 问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易 管理办法》等规定制定的 B.质量控制为内部控制的第一道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管 理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题 C.证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指 引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行 D.证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立 的原则，确保内部控制有效 E.本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的 规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中 的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施 【答案】 B 8、以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅴ B.Ⅲ、Ⅴ C.Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ