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2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案--第1页 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习 试题 B 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。 A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公 司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无 法正常履行职责的 C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发 生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 D.以上都是 【答案】 D 2、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、 债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。 A.财政部 B.证券行业协会 C.中国人民银行 D.国务院证券监督管理机构 【答案】 D 3、下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ） A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ 2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案--第1页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案--第2页 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 4、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者 进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接 负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚 款。 A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1 【答案】 C 5、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。 A.100 B.150 C.200 D.300 【答案】 C 6、公司公开发行股票的定价方式包括（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④ 2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案--第2页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案--第3页 【答案】 A 7、（2016 年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责 的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会 可以视情节轻重采取的措施不包括（ ）。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.移送司法机关 【答案】 D 8、(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后 实施。 A.董事会 B.总经理办公会 C.股东大会 D.监事会 【答案】 A 9、 《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证 券账户 ( )。 A.停止清算 B.限制交易 C.强制销户 D.停止交易 2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案--第3页 2023年证券从业之证券市