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2023年证券从业考试金融市场基础知识试题-真题及答案(标准版)--第1页 2023年证券从业考试金融市场基础知识 试题-真题及答案（标准版） 1.我国证券交易所采用的交易方式为（ ）。[2013 年12 月真题] A. 做市商制 B. 专家经纪人制 C. 自助方式 D. 经纪制 【答案】: D 【解析】: 我国证券交易所采用经纪制交易方式，一般投资者不能直接进入交易 所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易，经纪商通过公 开竞价形成证券价格，达成交易。场外交易市场的交易制度通常采用 做市商制度。 2.证券化基础资产的原始所有者是（ ）。[2017 年6 月真题] A. 资金和资产存管机构 2023年证券从业考试金融市场基础知识试题-真题及答案(标准版)--第1页 2023年证券从业考试金融市场基础知识试题-真题及答案(标准版)--第2页 B. 承销人 C. 发起人 D. 证券化产品投资者 【答案】: C 【解析】: 资产证券化是指以特定现金流或特定资产组合为支持，发行可交易证 券的一种融资形式。与传统的证券发行是以企业为基础不同，资产证 券化是以特定的资产池为基础发行证券。资产证券化的发起人是资产 证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。 3.下列关于股份的表述，正确的有（ ）。[2013 年9 月真题] Ⅰ．股份是一种可转让的债权债务关系 Ⅱ．股份可以通过股票价格的形式表现其价 Ⅲ．股份是股份有限公司资本的构成成分 Ⅳ．股份代表了股份有限公司股东的权利与义务 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 2023年证券从业考试金融市场基础知识试题-真题及答案(标准版)--第2页 2023年证券从业考试金融市场基础知识试题-真题及答案(标准版)--第3页 D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: D 【解析】: Ⅰ项，债券是债权凭证，债券持有人与债券发行人之间的法律关系是 债权债务关系。股票是所有权凭证。 4.下列有关国有股权界定的表述，正确的有（ ）。[2013 年6 月真题] Ⅰ．国家授权投资的机构或部门直接向新设成立的股份公司投资形成 的股份界定为国家股 Ⅱ．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资 产（连同部分负债）改建为股份公司的界定为国家股 Ⅲ．国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职的公司除外）或 国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股 子公司），以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入 股形成的股份，界定为国有法人股 Ⅳ．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资 产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折 成的股份界定为国家股 2023年证券从业考试金融市场基础知识试题-真题及答案(标准版)--第3页 2023年证券从业考试金融市场基础知识试题-真题及答案(标准版)--第4页 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: D 【解析】: 设立股份公司时，股权界定应区分改组设立和新设立两种不同情况， Ⅱ、Ⅳ两项为国有企业改组为股份公司时的股权界定的其中两种情 况；Ⅰ、Ⅲ两项为新设立的股份公司的股权界定。 5.可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（）。[2014 年11 月真题] Ⅰ．基金 Ⅱ．国债