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2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案--第1页 2023 年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题 A 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（ ）。 A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金 B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报 告 C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 【答案】 C 2、证券交易所的组织形式大致可以分为()。 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 D 3、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价 格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内， 连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。 A.600％；10％ B.900％；10％ C.900％；50％ D.600％；50％ 2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案--第1页 2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案--第2页 【答案】 B 4、下列关于委托指令的说法，错误的是( ) A.委托指令无需包含买卖方向 B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求 C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码 D.委托指令应包括委托数量和委托价格 【答案】 A 5、在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。 A.中证 100 指数 B.中证 300 指数 C.中证 500 指数 D.中证800 指数 【答案】 C 6、对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】 B 2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案--第2页 2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案--第3页 7、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是 （）。 A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制 B.具有从事金融债券发行的合格专业人员 C.发行金融债券后，资本充足率不低于 4% D.申请前 1 年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 【答案】 C 8、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40%优 先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。 A.①②③④ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 D 9、以下关于中央银行资产业务，说法正确的是( )。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 10、（ ）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转 换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。 2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案--第3页 2023年证券从业之金融市场