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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案--第1页 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精 品答案 单选题（共 40 题） 1、A 证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了 20 万元违法所 得，应做（ ）处理。 A.没收违法所得，处以违法所得 2 倍以上 5 倍以下罚款 B.没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款 C.没收违法所得，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可 【答案】 B 2、质押式报价回购资金融入方（ ） A.不能是证券公司 B.一定是证券公司 C.可以是任何个人 D.可以是任何机构 【答案】 A 3、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户 可以委托证券公司代理的事项。 A.①② B.①③④ C.①②③④ D.③④ 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案--第1页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案--第2页 【答案】 C 4、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交 易量的异常交易行为，予以重点监控（ ） A.①②③④ B.②③④ C.①③④ D.①② 【答案】 A 5、（2020 年真题）根据《证券法》，持有公司（ ）以上股份的股东及其 董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员 等均属于证券交易内幕信息的知情人员。 A.10% B.20% C.15% D.5% 【答案】 D 6、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、 制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手 段有 ( )。 A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券 交易活动 B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案--第2页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案--第3页 D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将 该证券卖出 【答案】 B 7、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（ ）。 A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况 B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让 C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份 D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 50％ 【答案】 D 8、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案 申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 9、列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案--第