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2023年证券从业资格考试必考客观题--第1页 2023年证券从业资格考试必考客观题 1.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包 括（ ）。 Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险 控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3 年无重大违法违规 记录 Ⅲ．公司净资本符合中国证券业协会的规定 Ⅳ．财务顾问主办人不少于5 人 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: A 【解析】: 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上 2023年证券从业资格考试必考客观题--第1页 2023年证券从业资格考试必考客观题--第2页 市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符 合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理 制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制 度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、 准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3 年无重 大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5 人；⑦中国证监会规定 的其他条件。 2.下列选项中，属于决定市场的流动性的维度因素的是（ ）。 Ⅰ．执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力 Ⅱ．买卖价格的缺口 Ⅲ．交易执行的速度 Ⅳ．基础价格在受到影响后重新恢复的速度 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅳ 【答案】: A 【解析】: 2023年证券从业资格考试必考客观题--第2页 2023年证券从业资格考试必考客观题--第3页 市场的流动性是由四个维度因素决定的：①深度，即执行大规模交易 而不对价格产生过度影响的能力；②密度，即买卖价格的缺口，资产 的买卖价差越小，流动性越好；③即时性，即交易执行的速度；④弹 性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度。因此，快速、低成本 地进行交易，同时又可以维持金融资产的价格稳定，是一个具有良好 流动性的市场的重要标志。 3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、 重新识别和持续识别工作 Ⅱ．单位和个人在与证券公司建立业务关系时，应当提供真实有效的 身份证件或者其他身份证明文件 Ⅲ．证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需 要提供身份证件或其他身份证明文件 Ⅳ．针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者 交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、 数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2023年证券从业资格考试必考客观题--第3页 2023年证券从业资格考试必考客观题--第4页 【答案】: A 【解析】: Ⅲ项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其 提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身 份证明文件。 4.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回 报率。债券必要报酬率为（ ）之和。 Ⅰ．票面利率 Ⅱ．预期通货膨胀率 Ⅲ．风险溢价 Ⅳ．真实无风险收益率 A.