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2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)--第1页 2023 年证券从业之金融市场基础知识通关题库 (附答 案) 单选题（共 30 题） 1、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获 得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者 的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。 A.增加收入来源 B.提供多样化的投资品种 C.提供更多的合规投资 D.降低资本要求，扩大投资规模 【答案】 A 2、（ ）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预 定价位成交而多支付的成本。 A.买卖价差法 B.有效价差 C.冲击成本 D.资产流动性风险 【答案】 C 3、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)--第1页 2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)--第2页 【答案】 C 4、风险规避主要是通过（ ）来实现。 A.风险与收益相匹配 B.设立有限的风险忍耐度 C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域 D.经济资本配置 【答案】 D 5、（2019 年真题）有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报 价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时 间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。 A.甲、乙、丙、丁 B.乙、甲、丁、 C.丁、乙、甲、 D.丙、丁、甲、乙 【答案】 C 6、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融 券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。 A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内 部管理风险 B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业 务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价 C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当 性匹配管理 2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)--第2页 2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)--第3页 D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于 整改期间的情形 【答案】 B 7、我国的金融债券包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 8、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于 股票价格指数主要功能的有（ ） A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 9、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（ ）功能。 A.资金