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2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库--第1页 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库 单选题（共 30 题） 1、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 C 2、下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（ ）。 A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 A 3、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统 称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库--第1页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库--第2页 4、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个 月。 A.6 B.5 C.4 D.3 【答案】 A 5、以下属于第一类专业投资者的有（ ）。 A.①②⑤⑥ B.①②③④ C.①②④⑤ D.①②④⑥ 【答案】 A 6、（2019 年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准 则正确的有（ ） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 7、下列属于内幕交易行为的是（ ）。 A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券 2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库--第2页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库--第3页 B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易 C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易 D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券 价格或交易量 【答案】 B 8、(2019年真题)违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民 赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。 A.民事赔偿 B.刑 C.行政处罚 D.缴纳罚款 【答案】 A 9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活 动包括（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 【答案】 D 10、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（ ）等 申请材料。 A.①②③ 2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库--第3页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库--第4页 B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 11、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品 （ ）。 A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 【答案】 C 12