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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)--第1页 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答 案（典型题） 单选题（共 40 题） 1、证券公司可以采取（ ）方式发行、销售与转让私募产品。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④ 【答案】 A 2、以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（ ）。 A.①②④ B.①②③④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 B 3、下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是 （）。 A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施 B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监 控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况 C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司 停止全部业务进行整顿 D.停业整顿的期限不超过 3 个月 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)--第1页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)--第2页 【答案】 D 4、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公 司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风 险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面 风险管理的理解中错误的是（ ）。 A.要求全员参与风险管理 B.对全部风险进行管理 C.开展风险管理的全部活动 D.对风险节点进行重点管理 【答案】 D 5、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致 同意，可以决议将其除名。 A.③④ B.②④ C.①③ D.①②③④ 【答案】 C 6、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是 （）。 A.①③ B.①②④ C.③④ D.①③④ 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)--第2页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)--第3页 【答案】 C 7、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总 额不得超过证券公司注册资本的（ ）。 A.10% B.15% C.30% D.40% 【答案】 C 8、下列说法错误的是（ ）。 A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证 券 B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、 监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评 级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具 【答案】 B 9、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 2023年证券从业之证券市场基本