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证监会发布IPO辅导监管规定，已取得独董、董秘资格的可申请豁免参加证券市场知识测试--第1页 证监会发布IPO辅导监管规定，已取得独董、董秘资格的可申请豁免参加证券市场知识测试 ⽂/梧桐晓编 9⽉30⽇晚上，证监会发布《⾸次公开发⾏股票并上市辅导监管规定》及其《⽴法说明》。《辅导监管规定》 ⾃发布之⽇起实施。《辅导监管规定》发布实施后，对于处在不同辅导阶段企业如何适⽤的问题，证监会相 关部门负责⼈表⽰：以其发布实施当⽇辅导机构是否提交辅导验收材料进⾏“新⽼划断”适⽤。具体⽽⾔，对于 尚未完成辅导备案的辅导对象，辅导机构需按照《辅导监管规定》要求准备或补充备案材料，并履⾏后续程 序；对于已完成辅导备案，尚在辅导过程中的辅导对象，辅导机构需按照《辅导监管规定》要求开展辅导⼯ 作并定期更新辅导⼯作进展情况报告；对于已提交辅导验收材料的辅导对象，各派出机构按照原做法执⾏。 晓编摘要《辅导监管规定》主要内容如下： 1、辅导机构指定参与辅导⼯作的⼈员中，保荐代表⼈不得少于⼆⼈。 2、辅导对象所在地在境外的，由辅导对象境内主营业地或境内证券事务机构所在地的派出机构进⾏监管。 3、辅导期原则上不少于三个⽉。 4、辅导期内，增加、减少或更换辅导机构的，变更后的辅导机构书⾯认可原辅导机构辅导⼯作，并重新辅导 备案后，辅导期可以连续计算。 5、辅导机构保荐业务资格被撤销、被暂停保荐业务资格、因其他原因被监管部门认定⽆法履⾏保荐职责期间 ，不得提交辅导验收材料。 6、辅导对象相关⼈员已经取得独董、董秘资格，可以申请豁免参加证券市场知识测试。 7、验收⼯作完成函有效期为⼗⼆个⽉。 8、辅导对象未在验收⼯作完成函有效期内提交⾸次公开发⾏股票并上市申请的，需要重新履⾏辅导及辅导验 收程序。 为落实《国务院关于进⼀步提⾼上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号）相关要求，进⼀步规范辅导相 关⼯作，充分发挥派出机构属地监管优势，压实中介机构责任，从源头提⾼上市公司质量，积极为全市场稳 步推进注册制改⾰创造条件，证监会研究制定了《⾸次公开发⾏股票并上市辅导监管规定》（以下简称《辅 导监管规定》）。 《辅导监管规定》共27条，主要由辅导⽬的、辅导验收内容、辅导验收⽅式、辅导⼯作时点及时限、科技监 管等⽅⾯内容组成，具体包括： 证监会发布IPO辅导监管规定，已取得独董、董秘资格的可申请豁免参加证券市场知识测试--第1页