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PAGE / NUMPAGES 证券股份有限公司定向资产管理业务管理规定模版 证券股份有限公司定向资产管理业务管理规定 第一章 总则 第一条 根据证券行业的规定，本规定适用于证券公司开展定向资产管理业务（以下简称“定向业务”）方面。 第二条 证券公司在开展定向业务时，应当遵守相关法律法规和《证券公司定向资产管理业务管理办法》的规定，明确业务管理职责、商业道德和行为规范的要求，建立和健全风险控制机制，保护投资人和公司利益等。 第三条 定向业务应当保证公开、公平、透明，坚守信用风险和操作风险的底线，尽最大努力保障投资人资产安全。 第二章 定向业务类型 第四条 证券公司开展的定向业务分为货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金、另类投资基金等类型。 第五条 定向业务投资标的应当符合国家有关法律、法规的规定，并通过审慎、客观的评价程序选取投资标的。 第三章 资产管理 第六条 证券公司按照投资人的风险承受能力和收益预期，为投资人提供量身定制的资产配置方案。 第七条 证券公司应当建立投资决策机构，由专业的投资研究和分析人员进行投资决策和资产管理工作。 第八条 证券公司应当按照尽职调查和风险评估的要求，制定和实施定向业务的风险管理方案。 第九条 证券公司应当对定向业务进行实时监测，对投资标的进行风险控制和任何可能影响投资人资产安全的事件进行风险提示。 第四章 投资人保护 第十条 证券公司应当建立投资人资产管理专户，专门用于存储投资人的资产，不与公司自有资产混合，保证投资人资产的分离和尽职保管。 第十一条 证券公司应当及时、准确地向投资人公开定向业务相关信息，包括基金净值、投资标的变化、风险提示等，维护投资人的合法权益和知情权。 第十二条 证券公司应当保障投资人的退出权和转让权，提高资产流动性，降低风险。 第五章 风险管理 第十三条 证券公司应当建立健全风险管理体系，包括内部控制、信息系统、审计、风险管理和监督管理等的控制措施。 第十四条 证券公司应当建立灵活的投资战略，根据不同类型的定向业务，设定不同的投资标的、投资期限和风险控制策略，实现资产精细配置和风险控制。 第十五条 证券公司应当建立健全投资人权益保障机制，遇到重大风险事件和投诉时，按照合法、公正、及时的原则，进行调查和处理，并在规定时限内反馈处理结果。 第六章 业务流程 第十六条 证券公司应当对定向业务实行董事会审议、投资决策委员会审批、风险管理部门监督、内部审计审核等审批程序，严格控制业务风险。 第十七条 证券公司应当建立健全定向业务的信息披露和公示制度，及时、准确地向投资人披露定向业务的相关信息，保护投资人知情权。 第七章 监督管理 第十八条 证券公司应当根据相关法规的规定，接受中国证监会和其他有关部门的监管和检查，并按照规定及时报告和公示定向业务信息。 第十九条 证券公司应当建立定向业务监督管理制度，对运营情况进行跟踪和监督，及时发现和解决问题，降低业务风险。 第八章 附则 第二十条 本规定的解释权归证券公司所有。 第二十一条 本规定自颁布之日起执行。